The Notion of “Compliance”: A General Characterization of Approaches to Definition

Максим Дубіцький

doi:10.18523/2617-2607.2025.16.54-62

Автор(и)

Максим Дубіцький Національний університет «Києво-Могилянська академія», Україна https://orcid.org/0009-0005-5370-5738

DOI:

https://doi.org/10.18523/2617-2607.2025.16.54-62

Ключові слова:

відповідність, процес забезпечення відповідності, комплаєнс-ризик, учасник суспільних відносин, запобігання порушенням

Анотація

У статті розглянуто поняття «комплаєнс» і надано його дефініцію. Проаналізовано історичне формування цього явища, зокрема в США, та вплив міжнародних норм на його розвиток в Україні. Досліджено наукові підходи до визначення цього поняття і висловлено критичні зауваження щодо підходу, за яким комплаєнс розглядають як процес управління ризиками. Автор пропонує розуміти комплаєнс як постійний процес забезпечення учасником суспільних відносин відповідності його діяльності вимогам законодавства, нормативним, внутрішнім та добровільно взятим на себе вимогам у сфері, в якій такий учасник веде діяльність. Також проаналізовано основні підходи до розуміння цього поняття в законодавстві України, зокрема, виявлено розбіжності в дефініціях цього терміна. Обґрунтовано необхідність уніфікації визначення комплаєнсу для уникнення суперечностей під час правозастосування. Наголошено на необхідності популяризації державою комплаєнсу серед учасників суспільних відносин як внутрішнього інструменту саморегуляції, який, з одного боку, допомагає державі створити середовище, в якому такі учасники самостійно й добровільно дотримуються вимог законодавства, а з іншого — дає змогу учасникам забезпечити ведення діяльності відповідно до застосованих вимог та запобігати їхньому порушенню.

Біографія автора

Максим Дубіцький, Національний університет «Києво-Могилянська академія»

Аспірант кафедри кримінального та кримінального процесуального права

факультету правничих наук Національного університету «Києво-Могилянська академія»;

менеджер з управління ризиками та комплаєнсу компанії «Контінентал Фармерз Груп», Київ, Україна

Посилання

Bank for International Settlements. “Compliance and the compliance function in banks.” Accessed March 18, 2025. https://www.bis.org/publ/bcbs113.htm.
Gaudemet, Antoine. “What is Compliance?.” RED 1 (2020): 89–92. https://shs.cairn.info/journal-red-2020-1-page-89?lang=en.
Griffith, J. Sean. “Corporate Governance in an Era of Compliance.” William & Mary Law Review 6, no. 57 (2016): 2075–2140. https://scholarship.law.wm.edu/wmlr/vol57/iss6/4.
Josephson, Michael. “History of the Integrity, Ethics and Compliance Movement: а cautionary tale for CEOs and corporate directors.” ETHIKOS 28, no. 1 (2014): 13–16. https://assets.corporatecompliance.org/portals/1/PDF/Resources/ethikos/past-issues/2014/scce-2014-01-ethikos-josephson.pdf.
Karaban, V. English-Ukrainian law dictionary: Over 75,000 English entry words and 160,000 Ukrainian translation equivalents. Vinnytsia: Nova knyha, 2004 [in Ukrainian].
Kolodiziev, Oleh, and Olena Kotsiuba. “Developing the Theoretical Fundamentals of Ensuring the Financial Stability of Bank on the Results of the Morphological Analysis of Essence of the Concept of ‘Compliance’.” Business Inform 12 (2018): 365–73 [in Ukrainian].
Korshun, A. “Compliance in the Commercial Field, Historical Aspects of Formation and Development Trends.” Law and Society 6 (2020): 62–70. https://doi.org/10.32842/2078-3736/2020.6.1.10 [in Ukrainian].
Korshun, A. “On the Question of the Definition of the Term ‘Compliance’ and Its Features in the Business Field.” Bulletin of Taras Shevchenko National University of Kyiv. Legal Studies 124, no. 5 (2022): 55–60. https://doi.org/10.17721/1728-2195/2022/5.124-9 [in Ukrainian].
Moskalenko, N. “Theoretical Aspects of Introduction of Complex Control on Ukraine.” Economic Herald. Series: Finance, Accounting, Taxation 2 (2016): 106–112 [in Ukrainian].
NABU. “Systema protydii koruptsii u NABU vidpovidaie vymoham standartu ISO 37001:2016.” NABU: official website. Accessed June 28, 2025. https://nabu.gov.ua/news/novyny-systema-protydiyi-korupciyi-u-nabu-vidpovidaye-vymogam-standartu-iso-370012016/ [in Ukrainian].
Novikov, О., and А. Symkina. “Compliance Approach to Prevent Corruption in the Private Sphere.” Issues of Crime Prevention 34 (2017): 63–75 [in Ukrainian].
Podoliak, Svitlana. “Compliance Control in Legal Entities Activity in Ukraine.” Entrepreneurship, Economy and Law 12 (2020): 70–74. https://doi.org/10.32849/2663-5313/2020.12.11 [in Ukrainian].
Sheludko, S. “The Legal Nature of Compliance and Its Archetypes in Banking Institutions.” Analytical and Comparative Jurisprudence 3 (2023): 168–72. https://doi.org/10.24144/2788-6018.2023.03.29 [in Ukrainian].
Tymoshenko, S. “Deiaki pytannia zastosuvannia systemy komplaiens-kontroliu dlia pidtrymky systemy upravlinnia ryzykamy.” Public Administration and Customs Administration 1(16) (2017): 158–64 [in Ukrainian].
U.S. Sentencing Commission. Amendment 673. Accessed March 18, 2025. https://www.ussc.gov/guidelines/amendment/673.